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信托公司股權實施穿透監管 金融產品不可為主要股東

來源:證券時報網

快乐双彩40期开奖结果 www.lprbk.com   11月22日,銀保監會就《信托公司股權管理暫行辦法(征求意見稿)》公開征求意見?!棟旆ā芬庠誚徊郊憂啃磐泄竟扇ü芾?,規范信托公司股東行為,促進信托公司完善公司治理機制建設。

  《辦法》主要包括四個方面內容:

  一是明確信托公司股東責任。包括信托公司股東資質條件,以及股東在股權取得、股權持有、股權退出各個階段應承擔的責任和義務等。

  《辦法》規定,如果投資人及其控股股東、實際控制人存在“關聯企業眾多、股權關系復雜且不透明、關聯交易頻繁且異常”、“被列為相關部門失信聯合懲戒對象”、“頻繁變更股權或實際控制人”、“存在嚴重逃廢到期債務行為”等情形,不得為信托公司的主要股東。

  此外,針對以往有不少公司通過金融產品參股信托公司,《辦法》明確,單一投資人、發行人或管理人及其實際控制人、關聯方、一致行動人控制的金融產品不可以持有同一上市信托公司股份總額超過5%;投資人的控股股東、實際控制人為金融產品的,該投資人不得為信托公司主要股東。信托公司主要股東不得以發行、管理或通過其他手段控制的金融產品持有該信托公司股份。而目前68家信托公司中,有個別信托公司實控人正是單一金融產品。

  二是明確信托公司職責。包括信托公司在股權變更期間應履行的職責、應承擔的股權事務管理責任、應履行的股東行為管理職責等。

  《辦法》規定,信托公司應該如實向擬入股股東說明公司經營管理情況和真實風險底數,同時,在變更期間,信托公司應當保證股東會、董事會、監事會及高級管理層正常運轉,切實防范內部人控制問題。

  《辦法》明確,信托公司董事長是處理信托公司股權事務的第一責任人,董事會秘書協助董事長工作,是處理股權事務的直接責任人。

  三是加強對信托公司股權的監督管理。明確監管部門股權穿透監管措施和手段,以及對信托公司股東或信托公司股權管理違法違規行為可采取的監管措施等。

  《辦法》要求信托公司應當按照穿透原則,將主要股東、主要股東的控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人作為信托公司的關聯方進行管理。

  此外,《辦法》還要求信托公司應當建立關聯交易管理制度,嚴格執行關聯交易報告等規定,落實信息披露要求,不得違背市場化原則和公平競爭原則開展關聯交易,不得隱匿關聯交易或通過關聯交易隱匿資金真實去向、從事違法違規活動。

  四是明晰法律責任?!棟旆ā訪魅?,信托公司股東或其控股股東、實際控制人、關聯方、一致行動人、最終受益人等以隱瞞、欺騙等不正當手段獲得信托公司股權的,由銀保監會等機關按照《中國行政許可法》對相關行政許可證予以撤銷。

  “相比以前規定,《辦法》對于信托公司控股股東的資質要求提高了很多,且明確穿透監管原則,對行業影響較大。”資深信托研究員袁吉偉表示。

  銀保監會相關部門負責人表示,《辦法》發布后,對于信托公司存在的股權管理不符合相關要求的情形,銀保監會將及時出臺相關配套辦法,明確信托公司整改的過渡期安排等要求,推動信托公司股權管理逐步符合《辦法》規定。

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